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上海注册期货公司需满足的条件

发布时间:2020-09-23 6:44:05    作者:Outsider    浏览次数: 537

期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织,其交易结果由客户承担。期货公司是交易者与期货交易所之间的桥梁。期货交易者作为期货市场的主体,具有套期保值或投机盈利的需求,能够促进了期货市场的产生和发展。由于期货交易带来的高风险性,这就要求从事期货交易的公司有着 严苛的要求。在上海注册期货公司需满足的条件主要有:

向证监局申请前置批文;注册资本>=3000万元;具有期货从业人员资格的人员不少于15人;具备任职资格的高级管理人员不少于3人;股东应当具有中国法人资格。

持有5%以上股权的股东应当具备下列条件:

实收资本和净资产均不低于人民币3000万元,持续经营2个以上完整的会计年度,在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利;

或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元;净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;

包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产;

没有较大数额的到期未清偿债务;近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;

未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;

在近3年内作为金融机构的股东或者实际控制人,或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人,没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;

其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施,或者禁入期限届满已逾2年;没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格,或者自被撤销之日起已逾2年;设立期货公司,持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外,净资本应当不低于人民币10亿元;股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币15亿元。

 

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